關於（yú）深化（huà）中央（yāng）財（cái）政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方（fāng）案（àn）

 

      科技計（jì）劃（專項、基金等）是政府支持科技創新活動的重要方式。改革（gé）開放以來，我國先後設立了一批科技計劃（專項、基金等），為增強國家科技實力、提高綜合競爭力、支撐引領經濟社會發展發揮（huī）了重（chóng）要（yào）作用。但（dàn）是，由於頂層設計、統籌協（xié）調（diào）、分類資助方式不夠完善（shàn），現有各類科技計劃（專項、基金等）存在著重複、分散、封閉、低效等現象，多頭申報項目、資源配置“碎片化（huà）”等問題突出，不能完全適應實施創新驅動發展戰略（luè）的要求。當前，全球科技革命和產業變革日益興起（qǐ），世界（jiè）各（gè）主要國家都在調整完善科（kē）技創新戰略和政策，我們必須立足國情，借鑒發達國家經驗，通過深化改革著力解決存在的突出問（wèn）題，推動以科（kē）技創新為核心的全麵創新，盡快（kuài）縮小我國與（yǔ）發達國家之間的差距。

      為深入貫徹黨的十（shí）八大和十八屆（jiè）二中、三中、四中全會（huì）精神，落實黨中央、國務院（yuàn）決策部（bù）署（shǔ），加快實施創新驅動發展戰略，按照深化科技體製改革、財稅體製改革的總體要求和《中共中央 國務院關於深化科技（jì）體製改革加（jiā）快（kuài）國家創新體係建設的意（yì）見》、《國務院關於改進加強中央財政科研項目和資金（jīn）管（guǎn）理的若幹（gàn）意見》（國（guó）發〔2014〕11號）精神，製定本方案。

      一、總體目標和基本原則（zé）

      （一）總體目標。

      強化頂層設計，打破（pò）條塊分割，改革管理體製，統（tǒng）籌科技資源（yuán），加強部（bù）門功能性分工，建立公開統（tǒng）一（yī）的國家科技（jì）管理平台，構建總體布（bù）局合理、功能定位清晰、具有中國特色的科技計劃（專項、基金等）體係，建立目標明確和績效導向的管（guǎn）理製（zhì）度，形成職責規範、科學高效、公開透明的組織管理機製，更加（jiā）聚焦（jiāo）國家目標，更加符合科技創新規（guī）律，更（gèng）加高效配置科技資源，更加強（qiáng）化科（kē）技與經（jīng）濟緊密結合，最大限度（dù）激發科研人員創新熱情，充分發揮科技計劃（專項、基（jī）金等（děng））在提高社會生產力、增強綜合國力、提升國際競爭力和保障（zhàng）國家安全中的戰略支撐作用。

      （二）基本原（yuán）則。

      轉變政府科技管理職能。政（zhèng）府各部門要簡政放權，主要負責科（kē）技發展戰略、規劃、政策、布局、評估、監（jiān）管，對中央財政各類科技計劃（專項、基金等）實行統一管理，建立（lì）統一的評估監管體（tǐ）係，加強事中、事後的監督檢查和責任（rèn）倒查。政府各（gè）部門不（bú）再直接管理具體項目，充分發揮專家（jiā）和專業（yè）機構在科技計劃（專項、基金等）具體項目管理中的作用。

      聚焦國家重大戰略任（rèn）務。麵向世界科技前沿、麵向國家重大需求、麵向國民經（jīng）濟主（zhǔ）戰場，科學布局中央財政科技計劃（huá）（專項、基金等），完善項目形（xíng）成機製，優化資源配置，需求導向，分類指導，超前部署，瞄準（zhǔn）突破（pò）口和主攻方（fāng）向，加（jiā）大財政投入，建（jiàn）立（lì）圍繞重大任務推動科技創新的新機（jī）製。

      促進（jìn）科技與經濟深度融合。加強科技與（yǔ）經濟在規劃、政策等方麵的相（xiàng）互銜接（jiē）。科技計劃（專項、基金（jīn）等）要圍繞產（chǎn）業鏈部署創（chuàng）新鏈，圍繞創新鏈完善資金鏈，統籌銜接基礎研究、應用開發、成果轉化、產業發展（zhǎn）等各環節工作，更加主動有（yǒu）效（xiào）地服（fú）務於經濟結構（gòu）調整和提（tí）質增（zēng）效升級，建設具有核心競爭力的創新型經濟（jì）。

      明晰政府與市場的關係（xì）。政（zhèng）府重點支持市（shì）場不能有效配置資源的基礎（chǔ）前沿（yán）、社會公益、重大共性關（guān）鍵技（jì）術研究等公共科技活動，積極營造激勵創新的（de）環境，解決好“越（yuè）位”和“缺位（wèi）”問題。發揮（huī）好（hǎo）市場配（pèi）置技術創新資源的（de）決定（dìng）性（xìng）作用和企業技術創新主體作用，突出成果導向，以稅收優惠、政府（fǔ）采購等普惠性政策和引導（dǎo）性（xìng）為主的方式（shì）支（zhī）持企業技術創新和科技成果轉（zhuǎn）化活動。

      堅持公開透明和社會監督。科技計（jì）劃（專項、基金（jīn）等）項目全部納入統一的國（guó）家科技管理信息係統和國家科技報告（gào）係統（tǒng），加強項目實施全過程（chéng）的信息公開和痕跡管理。除涉密（mì）項目外，所有信息向社會公開，接（jiē）受社（shè）會監督。營造遵循科學規律、鼓勵探索、寬容失敗的氛圍。

      二、建立公開統一的國家科技管理平台

     （一）建立部際（jì）聯席（xí）會（huì）議製度。

      建立由科技部牽頭，財政部、發展改革委等相（xiàng）關部門參（cān）加的科技計劃（專項、基金等）管理（lǐ）部際聯席會議（以下簡稱（chēng）聯席會（huì）議）製度，製定議事規則，負責審議科（kē）技發展戰（zhàn）略規劃、科技計劃（專項、基金等）的布局與設置、重點任務和指南、戰略谘詢與綜合評審委員會的組成、專業機構的遴選擇優等事項。在此基礎（chǔ）上，財政部按照預算（suàn）管理的有（yǒu）關規定統籌配置科技計劃（專項、基金等）預算。各相關部門做好產業（yè）和行業（yè）政策、規劃、標準與科（kē）研工作的（de）銜接，充分發揮在提出基礎前沿、社會公益、重大共性（xìng）關鍵技術需求，以及任務組（zǔ）織實施和科技成果轉化（huà）推（tuī）廣應用中的積極作（zuò）用。科技發展戰略規劃、科技計劃（專項、基金等）布局和重點（diǎn）專項設置（zhì）等重大事項，經國家科技體製改革和創（chuàng）新體係建設領導小組審議（yì）後，按程序報國務院，特別重大（dà）事項報黨中央。

      （二）依托專業機構管理項目。

      將（jiāng）現有具備條件（jiàn）的（de）科研管理類事業單位等改造成規範化的項目管理專業機構，由專業機構通過統一的（de）國（guó）家科技管理信息係統受理各方麵提出的項目申請，組（zǔ）織項目評審、立項、過程管理（lǐ）和（hé）結題驗收等，對實現任務目標負責。加快製定專（zhuān）業機構管理製度和標準（zhǔn），明確規定專業機構應當具備相關科（kē）技領域的項目管理能力（lì），建立完（wán）善的法（fǎ）人治理結構，設立理事（shì）會、監事會，製（zhì）定章程，按照聯席會議確定的任務，接受委托，開展工作。加強對專業機構的監督、評價和動態調整，確保其按照委托協議（yì）的要求和相關製度的規定進行項目管理工作（zuò）。項目評審專家應（yīng）當從國（guó）家科技項目評審專家（jiā）庫中（zhōng）選取。鼓勵具備條件的社會化科（kē）技服務機構（gòu）參與競（jìng）爭，推（tuī）進專業機構的市（shì）場化和社會化。

      （三）發揮戰略谘詢與綜合評審委員會的作用（yòng）。

      戰略谘詢與綜合評審（shěn）委員會由科技界、產業界和經濟界的高層次專家組成，對科技發展（zhǎn）戰略規劃、科（kē）技計（jì）劃（專項、基金（jīn）等）布局、重點專項設置和（hé）任務分解（jiě）等（děng）提（tí）出谘詢意見，為聯席會（huì）議提供決策參考；對製定統一的項目（mù）評審規則、建設國家科技項目評審專家庫、規範專（zhuān）業機構的項目評審等（děng）工（gōng）作，提出意見和建議；接受（shòu）聯（lián）席會議（yì）委托，對特別重大的科技項目組織開展評審。戰略谘詢與綜合評審（shěn）委員會要（yào）與學術谘詢機構、協（xié）會、學會等開展有（yǒu）效合作，不斷提高谘詢（xún）意見的質量。

      （四（sì））建立統一的評估和監管機製。

      科技部、財政部要（yào）對科技計（jì）劃（專項、基金等（děng））的實施（shī）績效、戰略谘詢與綜合評審委員會和專業機構的履職盡責情況等統一組織（zhī）評估評價和監督（dū）檢查，進（jìn）一步完善科研信（xìn）用體係建設，實行“黑（hēi）名單”製度和（hé）責任（rèn）倒查機製。對科技（jì）計劃（專項、基金等（děng））的績效評估通過公開競爭（zhēng）等方式擇優委托第三方機構開（kāi）展，評估結果作為中（zhōng）央財政予（yǔ）以支持（chí）的重要依據。各有關部門（mén）要加強對所屬單位承擔科技計劃（專項、基金等）任務和資金使用情況的日常管理和監（jiān）督。建立科研成果評價監督（dū）製度，強化責（zé）任；加強對財政科技資金管理使（shǐ）用（yòng）的審計監督（dū），對發現的違法違規行為（wéi）要堅決予以（yǐ）查處，查處結果向社會公開，發揮警示教（jiāo）育作用。

      （五）建立動態（tài）調整機（jī）製。

      科技部、財政部要根據績效評估和監督（dū）檢查結（jié）果以（yǐ）及相關部門的（de）建議，提出科技計劃（huá）（專項、基金等）動態調整意見（jiàn）。完成預（yù）期目標或達到設定時限的，應當自動終止；確有（yǒu）必（bì）要（yào）延續實施的（de），或新設（shè）立科技（jì）計劃（專項、基金等）以及重點專項的，由科技部、財政（zhèng）部會同有關部（bù）門（mén）組織論證，提出建議。上述意見和建議經聯（lián）席會議審議後，按程序報批。

      （六）完善（shàn）國家科技管理信息係統。

      要通過統一的信（xìn）息係統，對科技計（jì）劃（專項、基金等）的需求（qiú）征集、指南發（fā）布、項目申報、立項和預算安排、監督檢查、結題驗收（shōu）等全過程進行信息管理，並主動向社會公（gōng）開非（fēi）涉密信息，接受公眾監督。分散在各相關（guān）部門、尚未納入國家科技（jì）管理信息係統的項目信息要（yào）盡快納（nà）入，已結（jié）題（tí）的項目要及時納入統一的國家科技報告係統。未按（àn）規定提交並納入的，不得申請中央財政資助的科技計劃（專項、基金等）項（xiàng）目（mù）。 

      三、優（yōu）化科技計劃（專項、基金等）布局

      根據國家戰略需求、政府科技管理職能和科技創新（xīn）規律，將中央各部門管理的科技計（jì）劃（專項、基金等）整合形成五類科技計劃（專項、基金等）。

      （一（yī））國家自然科學基金（jīn）。

      資助基礎研究和科學前沿探（tàn）索，支持人才和團隊建（jiàn）設，增強源頭（tóu）創新能力。

      （二）國家科技重大專項。

      聚焦國家重大戰（zhàn）略產品和重大產業化目標，發揮舉國體製的優勢，在設定時限內進行集成式協同（tóng）攻關。

      （三（sān））國家重點研（yán）發計劃。

      針對事關國計民生的農業、能源資源、生態環境（jìng）、健康等領域中（zhōng）需要長期演進的重（chóng）大社會公益性研究，以及事關（guān）產業核心競爭力、整體自（zì）主創新能力和國家安全的（de）戰略性、基（jī）礎性、前瞻性重大（dà）科學問題、重大共性關鍵技術和產品、重大國際科技合作，按（àn）照重點專項組織實施，加強跨部（bù）門、跨行業（yè）、跨區（qū）域研發布局和協同創新，為（wéi）國民經濟和社會發展主要領域提供（gòng）持續性的支撐和引領。

      （四）技術創新引導專項（基金）。

      通過風險補償、後補助、創投引導等方式發揮財政資金的（de）杠杆作用，運用市（shì）場機製引導和支持（chí）技術創（chuàng）新活動，促進科技成果轉（zhuǎn）移轉化和資本化、產業化。

      （五（wǔ））基地和人才專項。

      優化布局，支持（chí）科技創（chuàng）新基地建設（shè）和能力（lì）提升，促進科技資源開放共享，支持（chí）創（chuàng）新人才和優秀團隊（duì）的科研工作，提高我國科技創（chuàng）新的條件保障能力。

      上述五（wǔ）類科技計劃（huá）（專項、基金等）要全部納入統（tǒng）一的國家科技管理平台管理，加強（qiáng）項目查（chá）重，避免重複申報和（hé）重（chóng）複資助。中央財（cái）政要加大對科技（jì）計劃（專項、基（jī）金等）的支持力度，加（jiā）強對中央（yāng）級科研機構和高校自主（zhǔ）開（kāi）展（zhǎn）科研（yán）活（huó）動的穩定支持。

      四、整合現有科技計劃（huá）（專項（xiàng）、基金等（děng））

      本次優化整（zhěng）合工作針對（duì）所有實行公開競爭方式的科技（jì）計劃（專項、基金等），不包括對中央級（jí）科研機構和高校實（shí）行穩定支持的專項資金。通過撤、並、轉等方式按照新的（de）五（wǔ）個類別（bié）對現有科技計劃（專項、基金等（děng））進行整合，大（dà）幅（fú）減少科技計劃（專項、基金等）數量。

      （一）整合形成國家重點研發計劃。

      聚焦國家重（chóng）大戰略任務，遵（zūn）循研發和創新活（huó）動的規律和（hé）特點，將（jiāng）科技部管理的國家重（chóng）點（diǎn）基（jī）礎研究發展計劃、國家高技術研究發展計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項，發展改革（gé）委、工業和信息化部管理的產業（yè）技術研究與開發資金，有關部門管理的公益性行業（yè）科研專項等（děng），進行整合歸並，形成一個國家重點研發計劃。該計劃根據國民經濟和社會發（fā）展重大需求及科技發展優（yōu）先領域，凝練形成（chéng）若（ruò）幹目標明確、邊界（jiè）清（qīng）晰的（de）重點專項，從基礎前沿、重（chóng）大共性（xìng）關鍵技術（shù）到應（yīng）用示範進行全鏈（liàn）條創新設（shè）計，一體化組織實施。

       （二）分類整合技術創新引導專項（基金）。

      按照企業技術創新活動不同階段的需（xū）求，對發展改革委、財政（zhèng）部（bù）管理的新興產業（yè）創投基金，科（kē）技部管理的政策引導類計劃、科技成果（guǒ）轉化引導基金，財政部、科技部、工業和信息（xī）化部、商務部共同管理的中小企業發展專項資金中支持科技創（chuàng）新的部分，以（yǐ）及其他引導支持企業技術創新的專項資金（基金），進一步明確功能定位並進行分類整（zhěng）合，避免交叉重複，並切實發揮杠（gàng）杆作用，通過市場機製（zhì）引導社會（huì）資金和（hé）金融資本進入技術創新領域，形成天使投資、創業（yè）投資、風險補償等政（zhèng）府引導的支持方式。政府要通過間接（jiē）措施加（jiā）大（dà）支持（chí）力度，落實和（hé）完善稅收優惠、政（zhèng）府采購等支持（chí）科技創新的普惠性政策，激勵企業加大自身的科技投入，真正發展成為技術創新的主體。

      （三）調整優化基地和人才專項。

      對科技部管理的國家（重點）實驗室、國家工程技術研究（jiū）中心、科（kē）技基礎條件平台（tái），發展改革委管（guǎn）理的國家工程實驗室、國家工（gōng）程研究中心等合理歸並，進（jìn）一（yī）步優化布局（jú），按功能定位分（fèn）類整合，完（wán）善評價機製，加強與國家（jiā）重大科技基礎設施的相互銜接。提高高校、科研院所科研設施開放共享程度，盤活存量資源，鼓勵國家科技基礎條（tiáo）件（jiàn）平台對外開放共享和提供技術服（fú）務，促進國家重大科研基礎（chǔ）設施和大（dà）型科研儀器向（xiàng）社（shè）會開放，實現跨機構、跨（kuà）地區的開放運行和共享（xiǎng）。相關人才（cái）計劃要加強頂層設計和相互之間的銜接。在（zài）此基礎上（shàng）調整相關財政（zhèng）專項資（zī）金。

      （四（sì））國家（jiā）科技重大專項。

      要堅持有所為有（yǒu）所不為，加大聚焦調整力度，準確把握技（jì）術路線和方向，更加聚焦產品目標和產業化目標，進一（yī）步改進和強化組（zǔ）織推進機製，控製專項數（shù）量，集中力量辦大事。更加注重與其他科技計劃（專項、基金（jīn）等）的分工與銜接，避免（miǎn）重複部署、重複投入（rù）。

      （五）國家自然科學基金。

      要聚焦基礎研（yán）究和科學前沿，注重交叉學科，培育（yù）優秀（xiù）科研人才和團隊，加大資助力度，向國家重（chóng）點研究領域輸送創新知識和人才團隊（duì）。

      （六）支持某一產業或領域發展的專（zhuān）項資金。

      要進一步聚（jù）焦產業和領（lǐng）域發展（zhǎn），其（qí）中有關支持技術研發（fā）的內容，要納入優化整合後的國家科技計劃（專項、基金等）體係，根據產業和領域發展需求，由（yóu）中央（yāng）財政（zhèng）科技預算統籌支持。

      通過國有（yǒu）資本（běn）經營預算、政府性基金預算安排的支持（chí）科技創新的資金，要逐步（bù）納入中央公共財政預算統（tǒng）籌安排（pái），支（zhī）持科技創新（xīn）。

      五、方案實施進度和工作要求

      （一）明（míng）確時間節點，積極穩妥推進實施。

      優化整合工作按照整體設計、試點先行、逐步推進的（de）原則開展（zhǎn）。

      2014年，啟動（dòng）國家科技管理（lǐ）平台建設（shè），初步建（jiàn）成中央財政科研項目數（shù）據（jù）庫（kù），基本建成國家科技報（bào）告（gào）係（xì）統，在完善跨（kuà）部門（mén）查重機製的基（jī）礎上，選擇若幹具備條件的科技計劃（專項、基金等）按照新的五個類別進行優化整合，並（bìng）在關係國計民生和未來發展的重點領域先行組織5?10個重點專項進行試點，在（zài）2015年財政預（yù）算中體現。

      2015?2016年，按照創新驅動發展戰略頂層設計的要求和“十三五”科技發展的重點任務（wù），推進各類科技計劃（專項、基金等）的（de）優化整合，對原由國（guó）務院（yuàn）批準設立的科技計劃（專項（xiàng）、資（zī）金等），報經國務院批準（zhǔn）後實施，基本完成科技計劃（專項、基金（jīn）等）按照新的五（wǔ）個類別進行優化整合的工作，改革形成新的管理機製和組織實施方式；基本建成（chéng）公開統（tǒng）一的國（guó）家科技（jì）管理平（píng）台，實現科（kē）技計劃（專項、基（jī）金（jīn）等）安（ān）排和預算配置的統籌協調，建成統一的國家科技管理信息係統，向社（shè）會開放。

      2017年，經過三年的改革過渡期，全麵按（àn）照優化（huà）整合後的五類科技計劃（專項、基金等）運行，不再保留優化整合之前的科技計（jì）劃（專項、基金等）經費渠（qú）道，並在（zài）實踐中不斷深化（huà）改革，修訂或製定科技計劃（專項、基（jī）金等）和資金管理製度（dù），營造（zào）良好的（de）創新環境。各項目承擔單（dān）位和專業機構建立健全內控製度（dù），依法合規開展科研活（huó）動和管理業務。

      （二）統一思想，狠（hěn）抓落實，確保改革取得實效。

      科技計劃（專項、基金等）管理改革工作是實施（shī）創新驅動發展戰略、深化科技體製改革的突破口，任務重（chóng），難度大（dà）。科（kē）技部、財政部要發揮好統籌協調作用，率先改革，作出表率，加強與有關部（bù）門的（de）溝通協（xié）商。各有關部門要統一思（sī）想，強（qiáng）化大局意識、責任意識，積極配合，主動（dòng）改革，以（yǐ）“釘釘子”的精神共同做好本方案的落實工作。

    （三）協同推進相關工作。

      加快（kuài）事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革，推進促（cù）進科（kē）技成果轉化法修訂，完（wán）善科技成果轉（zhuǎn）化激勵機製（zhì）；加強科技政策與（yǔ）財（cái）稅、金融、經濟（jì）、政（zhèng）府采購、考（kǎo）核等政策（cè）的相互銜接，落實好（hǎo）研發費用加（jiā）計扣除等激勵創（chuàng）新的普惠性稅收政（zhèng）策；加快推進科（kē）研事業單位分類改革和收（shōu）入分配製度改革，完（wán）善科研人員評（píng）價製度，創造鼓勵潛心（xīn）科研的環（huán）境條件；促進科技和（hé）金（jīn）融結合，推動符合科技創新特點的（de）金融（róng）產品創新；將技術標準納入產業和經濟政策（cè）中，對產業結構調（diào）整和經（jīng）濟轉型升（shēng）級形成創新的倒逼機製；將（jiāng）科技創新（xīn）活動政府采購納（nà）入科技計劃，積極利用首購、訂購等政府采（cǎi）購（gòu）政策扶持科技創新產品的（de）推廣應（yīng）用；積（jī）極推動軍工和民口科技資源的互動共享，促進軍民融（róng）合式發展。

      各省（區、市）要按照本方（fāng）案精神，統籌考慮國家科技發展戰略和本地實際，深化地方科技計劃（專項、基金等）管理改革，優化整合資（zī）源，提（tí）高資金使用效益，為地方經濟和社會發展提供強大的科技支撐。

 

   《關於深化中央財政（zhèng）科技（jì）計劃（專（zhuān）項、基金（jīn）等）管理改革的方案》 政策解讀