各省、自治區、直（zhí）轄市和新疆生產建設兵團市場監管（guǎn）局（廳、委），總局各司局（jú）：

《關於規範市場監督管理行政處罰裁量權的指導意見》已經2022年9月28日（rì）市場監管總局第13次局務會議通過（guò），現印發給你們，請結合實際認真貫徹落實。

 

 

 

                                                          市場監管總局

                                                              2022年10月8日

    （此件公開發布）

關（guān）於（yú）規範（fàn）市場監督管理

行政處罰裁（cái）量權的指導意見

 

第一（yī）條  為了規範市場監督管理行政處罰行為，保障（zhàng）市場監管部門依法行使行政處罰裁量權，保護自然人、法人和其他組（zǔ）織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規、規章和國家有關規定，結合（hé）市場監管工作實際，製定本意見。
        第二（èr）條  本意見所稱行政處罰（fá）裁量權，是指各級市（shì）場監管部門在實施行政處罰時，根據法律、法規、規章的（de）規定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，決（jué）定（dìng）是（shì）否給予行政處罰、給予行政處（chù）罰的種類和幅度的權限。

 第三條  市場監管部門行使行（háng）政處罰裁量權，應（yīng）當堅持以下原則：

（一）合法原則。依據法定權限，符合法律、法規、規章規定的裁量條件、處罰種類和幅度（dù），遵守法定程序。

（二（èr））過（guò）罰相當原則（zé）。以事實為依據，處罰的種類和幅度與違法行為的事實、性質、情節、社（shè）會危害程度等相當。

（三）公平（píng）公正原則。對違法事實、性（xìng）質、情節、社會危害程度等基本相同的違法行為實施行政處罰時，適（shì）用的法律依據、處罰種類和幅度基本一致。

（四）處罰和教（jiāo）育相結合原則。兼顧（gù）糾正（zhèng）違法行為（wéi）和教育當事（shì）人，引導當事人（rén）自覺守法。

（五）綜合（hé）裁量原則。綜合（hé）考慮個案情況，兼顧（gù）地區經濟社會發展狀況、當事人主客觀情（qíng）況（kuàng）等相關因（yīn）素，實現（xiàn）政治效果、社會（huì）效果、法律效（xiào）果的統（tǒng）一（yī）。

第四條  省級和設區的市級市場監管（guǎn）部門可以參照（zhào）本意見，結合地區實際製定行政處罰裁量權基準。

縣級市（shì）場監管部門可以（yǐ）在法定範圍內（nèi），對上級（jí）市場監管部門製定的行政處罰（fá）裁（cái）量權基準適用的標準、條件、種類、幅（fú）度、方式、時限予以合理細（xì）化量化。

    第五（wǔ）條  對同一行政處罰事項，上級市場監管部門已經製定行政（zhèng）處罰裁量（liàng）權基準的，下級市場監（jiān）管部門原則上應當直接適（shì）用；如下級市場監管部門不能直接（jiē）適用（yòng），可以結合地區經濟社會發展狀況，在法律、法規、規章規定的行政處罰（fá）裁量權範圍內進行合（hé）理細化量化，但不能超出上級市場監管部門劃定的（de）階次或者幅度。

下級市場監管部門製定的行政處罰裁量權基準與上（shàng）級市場監管部門（mén）製定的行政處罰裁（cái）量權基準衝突的，應當適（shì）用上級市場監管部門製定的（de）行（háng）政（zhèng）處罰裁量權基準（zhǔn）。

第六條  行政處罰裁量（liàng）權基準應（yīng）當包括違法行為、法定依據、裁量階次、適用條件和（hé）具體標準等內容。

製（zhì）定行政處罰裁量權基準，應（yīng）當（dāng）對以下內容進行細化和量化（huà）：
       （一）法律、法規、規章規定可以選擇決定是否給（gěi）予行（háng）政處罰（fá）的，明確是（shì）否給予處罰的具體情（qíng）形；
       （二）法律（lǜ）、法規、規章規定可以選（xuǎn）擇行（háng）政處罰（fá）種類的，明確（què）適用不同處罰種類的具體（tǐ）情形；
       （三）法律、法規、規章（zhāng）規定可（kě）以選擇行政處罰幅度的，明確劃（huá）分易於操作的裁（cái）量階次，並確定適用不同階（jiē）次的具體情形；

（四）法律、法（fǎ）規、規章規定可以單處或者並處行政處罰的，明確規定單處或者並（bìng）處行政處罰的具（jù）體情形；

（五）需要在法定處罰種類或者幅度以下減輕行政處罰的，應當在嚴格評估後明確具體情形、適用條件和處罰標準。

第七條  市場監管（guǎn）部門實施行政處（chù）罰（fá）應當以法律、法規、規章為依據。有行政處罰裁量權基準的，應當在行政處罰決定書中對行政處罰裁量權基準（zhǔn）的適用情（qíng）況（kuàng）予以明確。

第八條  市場監管部門實施行政處罰，適用本部門製定的行政處罰裁量權基準可能出現明顯不當、顯失公平，或者行政（zhèng）處罰裁量權基準適用的客觀情況發生變化的，經本（běn）部門主要負責人批準（zhǔn）或者集體討論通過後可以調整適用，批準材料或者集體討論記錄應列入處罰案卷歸檔保存。

適用上級市場監管部門製定的行政處罰裁量權基準可（kě）能出現前款情形的，逐級報（bào）請該基準製（zhì）定部門批準後，可以調整（zhěng）適用。

第九條  建立行政處罰裁量（liàng）權基（jī）準（zhǔn）動態調整機製，行政處罰裁（cái）量權基準所依據（jù）的法律、法（fǎ）規、規章作出修改，或者客觀情（qíng）況發生重大變（biàn）化的，及時進行調整。

第十條  本意見中下列用語的含義如下（xià）：

（一）不予行政處（chù）罰是指因法（fǎ）定原因（yīn）對特定違法行為不給予行政處罰。

（二）減輕行政處罰是指適用法定行政（zhèng）處罰最低限度以下的處罰種類或（huò）處（chù）罰幅度。包括（kuò）在違（wéi）法行為應當受到的一種或者幾（jǐ）種處罰種類之外選擇更輕的處罰種（zhǒng）類，或者在應當並處時不並（bìng）處，也包括在法定最低罰款（kuǎn）限值以下確（què）定罰款數額。

（三）從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類或者較（jiào）低的處罰幅度（dù）。其中，罰款的數額（é）應當在從最低（dī）限到最高（gāo）限這一幅度中較低的30%部分（fèn）。

（四）從重（chóng）行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，適（shì）用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數額應當在從最低限到最高限這一幅度中（zhōng）較（jiào）高的30%部分（fèn）。

         第十一條（tiáo）  有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

        （一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

        （二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控製自己行為時有違法行為的；

        （三）違法行為輕微並及時改正，沒有造成危害後果的（de）；

        （四）除法律（lǜ）、行政法（fǎ）規另有規定（dìng）外，當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的（de）；

        （五）除法律另有規定外，涉及（jí）公民生命健康安全、金融安全且有危（wēi）害後果的違法行為在五年內未（wèi）被發現的，其他違法行為在（zài）二年內未被（bèi）發現的；

（六）其他依法應當（dāng）不予行政處罰（fá）的。

第十二條  初次違法且危害後果輕（qīng）微（wēi）並及時改正的，可以不（bú）予行政處罰。

市場監管部門可以（yǐ）依照有關規定製定輕微違法行為依法免予處罰清單並進行動態調整。

第十三條（tiáo）  有下（xià）列情（qíng）形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

       （一（yī））已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有（yǒu）違法行為的（de）；

       （二）主動消除或者減輕違法行為危害後果的；

       （三）受他人脅迫或者誘（yòu）騙實施違法行為的；

       （四）主（zhǔ）動供述市場監管部門尚未掌握的違法行為（wéi）的；

       （五）配合市場監管部（bù）門查處違法行為（wéi）有立功表現的，包括但不限於當事人揭發市場監管領域其他（tā）重大違法行（háng）為或者提供查處（chù）市場（chǎng）監管領（lǐng）域其他重（chóng）大違（wéi）法行為的關鍵線索或證據（jù），並經查證屬實的；

        （六）其他（tā）依法應當從輕或者減輕（qīng）行（háng）政處罰的。

         第十四（sì）條  有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行（háng）政處罰（fá）：

        （一）尚未完全喪失辨認或者控製自己行（háng）為能力的精神病人、智力殘疾人有（yǒu）違法行為的（de）；

        （二）積極配合市場監管部門調查並（bìng）主動提供證（zhèng）據材料的；

        （三）違法行為輕微，社（shè）會危害性較小的（de）；

        （四（sì））在共同違法行為中起次要或（huò）者輔助作用的；

        （五）當事人因殘疾或（huò）者重大疾病等原因生活確有困難的；

（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

     第十五條 有下列情形之一的，應當依法從重行（háng）政處罰：

（一）在重大傳染病疫情等（děng）突發事件期間，有違反突發（fā）事件應對（duì）措施行為的；

（二）其他依法應當從重行（háng）政處罰的。

          第十六條  有下列情形之一的，可以（yǐ）依法從重行政處罰：

        （一）違法行（háng）為造成他人（rén）人（rén）身傷亡或者重大（dà）財產損失等（děng）嚴重危害後果的；

        （二）教唆、脅迫、誘騙他人實施（shī）違法行（háng）為的；

       （三）因同一性質的違法行為受過刑事（shì）處罰（fá），或者一年內因同一性質的違法行為受過行政處罰的；

        （四）阻礙（ài）或者拒不配合行政執法人員依法執行職務或者對行政執法人（rén）員打擊報複的；

        （五）隱藏、轉移、損毀、使用、處置市場監管部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存（cún）的證據的；

        （六）偽造（zào）、隱匿、毀滅證據的；

（七）其他（tā）依法可以（yǐ）從重行政（zhèng）處罰的。

    當事人因前款第四至六項所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情（qíng）節。

第十七條（tiáo）  當事人既有從輕或者減輕行政處罰情節（jiē），又有（yǒu）從重行政處罰情節的，市場監管部（bù）門應當結合案件情（qíng）況綜合考慮後作出裁量決定。

第十（shí）八條 市場監管部門製（zhì）定的行政處罰裁量權基準應當主動向社會（huì）公開。

第十九條 市場監管部門應當按照《市場監督管理執（zhí）法監督暫行規定》（市場監管總（zǒng）局令第22號（hào））的要求（qiú），加強對行政處罰裁量權基準製度執行（háng）情況的監（jiān）督檢查。

第二十條 本意見自發布之日起實施。《市場監管（guǎn）總局關於規（guī）範市場監督管理行政處罰裁量權的指導意見》（國市監法〔2019〕244號）同時廢止。