內市（shì）監法字〔2020〕204號

關於印發（fā）《內（nèi）蒙古自治區市場監督管（guǎn）理局

行政處罰案件辦理流程（chéng）》的通（tōng）知

各（gè）盟市及滿洲裏、二連浩特市市場監督管理局，自治區（qū）市場監管局各處室局、直屬事業單位，自治區藥（yào）監局：

為規範內蒙古自治區（qū）市場監督管理局行政處罰程序，保障依法實（shí）施行政處罰，推進行政執法信息化建設，保護自然人、法人（rén）和（hé）其他組織的合法權益，特製（zhì）定《內蒙（méng）古自治區市場監（jiān）督管理局行政處罰案件（jiàn）辦理流程（chéng）》，現予以印發施行。

 

 

內蒙古自治區市場監督管理局

   2020年9月9日

（此件主動公開）




    內蒙古自治區市場監督管理局（jú）行政處（chù）罰案件辦理流程

 

為規範內蒙古自治區市場監（jiān）督管理局(以下簡稱自治區市（shì）場監管（guǎn）局)行政處罰程序，保障（zhàng）依法實施行政處罰，推進行政執法信息化建設，保護自然人、法人和其他組織的（de）合法權益，根據《市場監督管理行政（zhèng）處罰程序暫行規定》《市場監督管理行政處罰（fá）聽證暫行辦法》《市場監督管理投訴舉報處理（lǐ）暫行辦法》《市場監管總局關於印發市場監督管理（lǐ）行（háng）政處罰文書格（gé）式範本的通知》等規定，特製定本流程。

第一章  案件線索處（chù）理流程

    第一條 自治區市場監管（guǎn）局辦案機構發現或者收（shōu）到（dào）下列涉嫌違（wéi）反（fǎn）市場監督（dū）管（guǎn）理法律、法規（guī）、規章案件線索，應當依法處理。

（一（yī））依職（zhí）權監督檢查（chá）發現的線索；

（二）通過（guò）檢測、檢驗（yàn）、檢疫、鑒定、監測發現的線索；

（三）通過投（tóu）訴、舉（jǔ）報發現（xiàn）的線索；

（四）其他部門移送、上級交辦等途徑發現的線索；

（五）媒（méi）體報道，輿情（qíng）反映的線索（suǒ）；

（六）其他依法應當處（chù）理的案件線索。

第二條 依（yī）法由自治區市場（chǎng）監管局管轄的案件，辦案機構應當填（tián）寫《案件來源登記表》，由辦（bàn）案機構負責人指定相（xiàng）關辦案（àn）人員進行調（diào）查核實。調查核實應在（zài）15個工作日內完成。確需延期的，由（yóu）自治區市場監管局（jú）分管辦（bàn）案機構負責人批準，延期時間不（bú）得超（chāo）過15個工作日。法律、法規、規章另有規定的除外。

案件需要其他機構協同辦理的，辦案機構（gòu）應（yīng）當報請自治區市場監管局分管辦案機構負責人確定主辦和協辦機構。 

第三條 依法移送、交辦、指定管轄、報請管轄的案件，辦案機構應當分別填寫《案件移送函》《案件交辦通知書》《指（zhǐ）定管轄通知書》《涉嫌犯罪案件移送書》等執法文書，報自治（zhì）區市場監管局分管辦案機構（gòu）負（fù）責人批（pī）準。 

辦案機構應當建立依法移送、交辦、指定管轄、報請管轄案件的跟蹤、督辦機製,對案件辦（bàn）理（lǐ）情況進行跟蹤管理。

第二章  立案審批流（liú）程

    第四條 符合立案標準（zhǔn）的案件（jiàn），由辦案機構（gòu）填寫《立（lì）案審批表》報自治區市場監管（guǎn）局分管辦案機構負責人審批。

不符合立案標（biāo）準的案件，填寫《不予立案審批表》報自治區市場監管局分管辦案機構（gòu）負責人審批後留檔。

第五條 立案查辦的案件，由辦案機構負責（zé）人指定兩名以上（shàng）具（jù）有（yǒu）執法資格的辦案人員負責調查處（chù）理。

 第三章  案件調查取證（zhèng）流程

第六條 辦案人員應當依法開展案件（jiàn）調查和收集、調取證據工作，遵守下列規定：

（一）向當事人或有關人員出示執法證件。

（二）告知當事人享有陳述權、申辯權以及申請回避的權利（lì）。

（三）收集書證、物證、視聽（tīng）資料、電子數據、證人證言（yán）、當事人的陳述、鑒定意見、勘驗筆錄、現場筆（bǐ）錄等相關證據。

（四）製作詢問筆錄，並由被詢問（wèn）人簽字；允許被詢問人補充修改；被詢問（wèn）人拒絕簽字的應當注明情況。

（五）製作現場筆錄（lù），並由當事人簽字；允（yǔn）許當（dāng）事人補充修改；當事人（rén）拒絕簽字的應當（dāng）注明情（qíng）況或邀請見證人簽字。

（六）利用執法記（jì）錄儀等方式，對調查取證全過（guò）程進行記（jì）錄。

（七）法律、法規、規章規定的其他程序。

第七條 案件調查終結，辦案（àn）人員應當製作《調查終結報告》，經辦案（àn）機構（gòu）負責人審批同意。

第四章  案件（jiàn）法製審核流程

    第八條 案件審核由自治區市場監管局法製機構或者其他機構負責實（shí）施。     

初次（cì）從事案件審核的人員，應（yīng）當通過國（guó）家統一法律職業資格考試取（qǔ）得法律職業資格。

第九條 適用（yòng）一般程序辦理（lǐ）的案件，辦案機構應當自立案之日起60日內（nèi）提交審核。

第（dì）十（shí）條 案件審核應（yīng）當提交（jiāo）以（yǐ）下材（cái）料：

（一）審核案卷（juàn）移交表；

（二）案件來源登記表（biǎo）；

（三）立案審批表；

（四）調查（chá）終結報告；

（五（wǔ））對當事人製發的其他（tā）法律文書及送達回證；

（六）證據目錄及證明目的、證據材料；

（七）其他有關（guān）材（cái）料。

第十一條（tiáo） 對資料齊全、符合法製審核條件的案件，審核機構（gòu）應當製作（zuò）《案件審核表》，自接到（dào）審核材料之日起10個工作日（rì）內完成案件審核，提出書麵意見和建議（yì）。

特殊情況（kuàng）下，經自治區市場監管局分管審核機（jī）構負責人批準可以延長審核時限。

第（dì）十二條（tiáo） 案件審核（hé）的主要內容包括（kuò）： 

（一）是否具（jù）有管轄權；

（二）當事人的基本情況是否清楚；

（三）案件事實是（shì）否清楚、證據是（shì）否（fǒu）充分；

（四）定性是否準確；

（五）適（shì）用依據是否正確；

（六（liù））程序是（shì）否（fǒu）合法；

（七（qī））處理是否適當。

第十三條 審核機構完成審核並退回案件材料後，對於擬給予行政處罰的案件，辦（bàn）案機構應當將（jiāng）案件材料、行政處罰（fá）建議及審核意見報自治區市場監管局分管辦案機構（gòu）負責人審（shěn）批。

第（dì）五章  行政處罰告知、陳述申辯複核和聽證流程

第十四條 自治區市場監管局應當書麵告知當事人（rén）擬作出（chū）行政處罰決定的事實、理由及（jí）依（yī）據，並告知當事人依法享（xiǎng）有陳述權、申辯權。由辦案機構製（zhì）作行政處罰（fá）告知書，擬作（zuò）出的行政處（chù）罰屬於聽證範圍的，應當製作（zuò）行政（zhèng）處罰（fá）聽證告知書，告知當事人有要求舉（jǔ）行（háng）聽（tīng）證的權利（lì）。 

當事人自告知書送達之日起3個工作日內，未行使陳述、申（shēn）辯權，未要求舉行聽證的，視為放棄此權利。

行政處罰及聽證告知書（shū）同時抄送（sòng）自治區市場監管局法製機構（gòu）。

第（dì）十五條 辦案機（jī）構在告知當（dāng）事人擬作出行政處罰決定後，應當充分聽取當事（shì）人的意（yì）見。

（一）對當事人提（tí）出的（de）事實、理由和證據進行複核。

（二）當事人提出的事實、理（lǐ）由或者證據（jù）成立的，應當予以采納。

（三）不得（dé）因（yīn）當事（shì）人陳述、申（shēn）辯（biàn）或者（zhě）申（shēn）請聽（tīng）證而加重行政處罰。

第十六條 當事人要求聽（tīng）證的（de），由自治區市場監管（guǎn）局法製機構負責組織。

聽證主持人由自治區市場監管局法製機構負責人指（zhǐ）定（dìng）。

由聽證主（zhǔ）持人確定聽證的時間、地點，並（bìng）在（zài）舉行聽證7日前將聽證通（tōng）知書（shū）送達當事人。

聽證會結束後，聽證主持人在5個工作日內撰寫（xiě）完畢《聽證報告》。

形成《聽證報告》後，聽（tīng）證機構應當將聽證材料交辦案機構，由辦案（àn）人員製作《行政（zhèng）處理決定審批表》，連同其他案件材料一並報自治區市（shì）場監管局分管辦案機構負責人（rén）審（shěn）批後依法作出行政（zhèng）處理決定。

第六章  作出行政處罰決定流程

第十七條（tiáo） 適用一般程序辦理的案件（jiàn）應當自立（lì）案之日起90日內作出處理決定。因案情複（fù）雜或者（zhě）其他原因，不能（néng）在規定期限內作出處理決定的，經自治區市場監管局分管辦案機（jī）構負責人批準（zhǔn），可以（yǐ）延長30日。案情特（tè）別複雜或者有（yǒu）其他特殊情況，經延期仍（réng）不能作出處理決定的，應當由自治（zhì）區市場監（jiān）管局負責（zé）人集體討論決定是否（fǒu）繼續延期，決定繼（jì）續延期的，應當同時確定延（yán）長的合（hé）理期限。 

案件處（chù）理過程中，依法中止、聽證、公告（gào）和檢測、檢驗、檢疫、鑒定等時間（jiān）不計入（rù）前款所指的案件辦理期限。 

第十八條 自治區市場監管局分管辦（bàn）案機構負（fù）責人經對案件調查（chá）終結報（bào）告、審核意見、當事（shì）人陳（chén）述和（hé）申辯意見以及聽證報（bào）告等進行審查，根據不同情況，分別作出以下決定： 

（一）確有（yǒu）依法（fǎ）應當給予行政處罰的違法（fǎ）行為的，根據情節輕重（chóng）及（jí）具體情況，作出行政處罰決定； 

（二）確有違法行（háng）為，但有依法不予行政處罰（fá）情形的，不予（yǔ）行政處罰； 

（三）違（wéi）法事實不能成立（lì）的，不得給予行政處罰； 

（四）不（bú）屬於自治區市場監督管理局管轄的，移送其他行政管理部（bù）門處理； 

（五）違法行為涉嫌犯（fàn）罪的，移（yí）送司法機關（guān）。 

第十九條 對（duì）下列情節複雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的案件，應當由辦案機構提交自治區市場監管局負責人集體討（tǎo）論決定：

（一） 處以罰款、沒收違（wéi）法所得（dé）和沒收非法財物價值（zhí）合計三十萬元以上的（de）； 

（二）擬責令停產停業（yè）、吊銷許可證或者營業執照的；

（三）涉及重（chóng）大安全問（wèn）題或者有重大社會影響的；

（四）調查處理意見與審核意見存在重大分歧的；

（五）自治區市場監管局負責人認為應當提交集體討論的其他案件。

第（dì）二十條 集體討論由自治區市場監管局主要負責人主持或由（yóu）自治區市場監管局（jú）主要（yào）負責人委托自治區市場監管（guǎn）局其（qí）他負責人主持，由主持人確定集體討論程序。

自治區市場監管局分管辦案機構（gòu）的負責人、分管法（fǎ）製機構（gòu）的負責人及分管相關業務機構的負責人應當參（cān）加（jiā）集體討論。

自治區市場監管局辦案機構、法製機構及相關業務機構（gòu）有關人員應當列席（xí）。案（àn）件集（jí）體討論列席人員可發表意見和建議，但是無表決權。

辦案機構應當對集體討論記錄，列席人員提出的意見（jiàn）和建議也應當記（jì）錄（lù）在案。辦案（àn）機（jī）構可（kě）以采取錄音等形式保存集體討論資料（liào）。集體討論決定應當執行。

第七章  製作、送達行政（zhèng）處罰決定書（shū）流程

第二十（shí）一條 自治（zhì）區市場監管局作出行政處罰決定，應當製作《行政（zhèng）處罰決定書》。辦案人員填寫（xiě）《行政處理決定審批表》經自治區市場（chǎng）監管局分管辦案機構負責人審批同意後，及時（shí）製作《行政處罰決（jué）定書》。

行政處罰決定書的內容包括： 

（一）當事人的（de）姓名或者名稱、地（dì）址等（děng）基本情況； 

（二）違反（fǎn）法律、法規或者規章的事實和（hé）證據； 

（三）當事人陳述、申辯的采納情況及（jí）理由； 

（四）行政處罰的內容和依據； 

（五）行政處罰的履行方式（shì）、期限； 

（六）不服（fú）行（háng）政處罰決定，申請行政複議或者提起行（háng）政訴訟的途徑和期限； 

（七）作出行政處罰決定的市場監督管理部門的名（míng）稱和作出決定的日期。 

第二十二條 《行政處（chù）罰（fá）決定書（shū）》應當在宣告（gào）後當場（chǎng）交付當事人。當（dāng）事人不在場的，應當在7日內按照法定方式（shì）送達。

《行政處罰決（jué）定書》同時抄送自治區市場監（jiān）管局法製機構。

第八章  公示與執行流程

第二十三條 自治區（qū）市場監（jiān）管局辦案機構應當在作出《行政處罰決定書》7個工作日內，將（jiāng）執法機關、執法對象、執法類別、執法結論等信息，在（zài）自治區企業信用信息公示係統公示。

經過行政複議、行政訴訟撤銷或變更行處罰決定的，辦（bàn）案機（jī）構應當對公示（shì）信息進行撤銷或變更。

第二十四條 當事人在法（fǎ）定期限內不申請行政複議或者提起行政訴訟，又不（bú）履行行政處罰決定的，依法進行催（cuī）告，且在收到催告書10日後（hòu）仍（réng）不（bú）履行行政處罰決定的（de），自治區市場監管局在期限屆滿（mǎn）之日起3個月（yuè）內依法申請人民法院（yuàn）強製執行（háng）。

第九章  結案與歸檔（dàng）流程（chéng）

第二十五條 適用一般程序的案件（jiàn）有以下（xià）情形之一的，辦案機構（gòu）應當在15個工作日內填寫結案審批表，經自治區市場監管局負責人批準後，予以結案：

（一）行政處罰決定執行完畢的；

（二）人民法院裁定終結執行的；

（三）案件終（zhōng）止調查的；

（四）確有違法行（háng）為，但有依法不予行政處罰情形，不予行政處罰的；

（五）違法事實不能成立，不給予行政處罰的；

（六）不屬於自治區市場監管局管轄，移送其他行政管理（lǐ）部門處理的；

（七）違法行為（wéi）涉嫌犯罪，移送司法機關的；

（八）其他應予結案的情形。

第二十六條 經審批同意結案的案（àn）件，辦案人員結案後，辦案人員（yuán）應當將案件材料按照《自治區市場監（jiān）管局（jú）檔案（àn）管理辦法》的有關規定，在結案（àn）後2個月（yuè）內（nèi）整理立卷。案卷可以分正卷、副卷。

正卷按（àn）照下列順序裝訂歸檔： 

（一）立（lì）案審批表； 

（二）行政處罰決定書及送達回證（zhèng）； 

（三（sān））對當事人製發（fā）的其他法律文書及送達回證； 

（四）證據材（cái）料； 

（五）聽證（zhèng）筆錄； 

（六）財物處理單據； 

（七（qī））其（qí）他有關材料。 

副卷按照下列順序歸檔： 

（一）案源材料； 

（二（èr））調（diào）查終結報告； 

（三）審核意見； 

（四）聽證報告； 

（五）集（jí）體討論記錄（lù）；

（六）結案審批（pī）表； 

（七）其他有關（guān）材料。 

第二十七條 辦案機（jī）構將（jiāng）裝（zhuāng）訂完整的案卷材料（含電子和音（yīn）像檔案）6個月內移（yí）交檔案（àn）管理部門歸（guī）檔（dàng）。案卷歸（guī）檔應當一案一卷、材料齊全、規範有序。 

第十章  附則

第二十八條 本流程中的（de）“以上”“以下”“內”均包括本數。

第二十（shí）九條 行政處罰簡（jiǎn）易程序依照《市（shì）場監（jiān）督管理行政處罰程序暫行規定》（國家市場監（jiān）督管理（lǐ）總局令第2號）相關程序執行。

第三十條 自治（zhì）區市場監管局辦理行政處罰案件，適用本流程。自治區藥品監督管理（lǐ）局，各（gè）盟市、旗縣級市（shì）場監督管理局（jú）參照（zhào）本流程執行。

對違反（fǎn）《中華人民共和國反壟斷（duàn）法》規（guī）定的行為實施行政處罰，按照（zhào）國家市場監督管理總局專項規（guī）定執行。專項規定未作規定的，參照本流程執行（háng）。

法律、法規、規章另有規定的，遵其規定。

第三十一條（tiáo） 本流程自印發之（zhī）日起施行。