國家市（shì）場監督管理總局令

 

第22號

 

  《市場監督管（guǎn）理（lǐ）執法監督暫行規定》已於2019年（nián）12月16日經國家市場監督管理總局2019年第17次局務會（huì）議審議通過，現予公布（bù），自2020年4月1日起施行。 

 

 

                                  局（jú）長 肖亞慶          

                                 2019年12月31日        

 

 

市場監督管理執（zhí）法監督暫行規定

（2019年12月31日國家市場監督管理總局令第22號公布）

 

第一條  為了督促市場監督管理部門依法履行職責，規（guī）範行政執（zhí）法行為，保護自然人、法人和其他組織的合法權（quán）益，根據有關（guān）法律、行政法規，製定本規定。 

第二條  本規定（dìng）所稱執法監督，是指上（shàng）級市場監督管理部門對下級市場監督（dū）管理部門，各級市場（chǎng）監督管理部（bù）門對本（běn）部門（mén）所屬機構、派出機構和執（zhí）法人員的行政執法及其相（xiàng）關行（háng）為進行的檢查、審核、評（píng）議、糾正等活動。

市場監督管理部門開展（zhǎn）執法監督，適（shì）用本規定；法律、法規、規章另有規定的，依照其規定。

第三條  執法監督應當堅（jiān）持監（jiān）督執法與促進執法相結合、糾正錯誤與改進工作相結（jié）合的原則，保證（zhèng）法（fǎ）律、法規、規章的（de）正確實施。

第四（sì）條  各（gè）級市場監督管理部門應當加強對執法監督工作的領導，建立健全執法監督工作機製，統籌（chóu）解決執法監督工作中的重大問（wèn）題。

第五條（tiáo）  各級市（shì）場監督管理（lǐ）部門內設（shè）的各業務機構（gòu）根據職責分工（gōng）和相關規定，負責實施本業務領域的執法監（jiān）督工作。

各級市場監督（dū）管理部門法製機（jī）構在本級市場監督管理部門（mén）領導下，具體負責組織、協調、指（zhǐ）導和實施執法監督工作（zuò）。

第六條  執法（fǎ）監督主要包括下（xià）列內容： 

（一）依（yī）法履行市場監督管理執（zhí）法職責情況（kuàng）；

（二）行政規範性文件的合（hé）法性（xìng）；

（三）公平競爭審查情況；

（四）行（háng）政處罰、行政許可、行政強製等具體行政行為的合法性（xìng）和適當性； 

（五）行政處罰裁量基準製度實施情（qíng）況；

（六）行政執法公示、執法全過程記錄、重大執法（fǎ）決定法製審核製度實施情況；

（七）行政複議、行政訴訟、行政執法（fǎ）與刑（xíng）事司法銜接等製度落實情況；

（八）行（háng）政執法責（zé）任製的落實（shí）情況；

（九）其他需（xū）要監督的內容。

第七（qī）條  執法監督主要采取下列方式：

（一）行政規範性文件合法（fǎ）性審核；

（二）公平競爭審查；

（三）行政處罰案件審（shěn）核、聽（tīng）證；

（四）重大（dà）執法（fǎ）決定法製審核；

（五）行政複議；

（六）專項執法檢查（chá）；

（七）執法評議考核；

（八）執法案卷（juàn）評查；

（九）法治建設評價；

（十）依法（fǎ）可（kě）以采取的其他監督（dū）方式（shì）。

第八條  本（běn）規定（dìng）第（dì）七條第（一）項至第（五）項（xiàng）所規定的執法監督方（fāng）式，依照法律、法規（guī）、規章和有關規定執行。

本規定第七（qī）條第（六）項至第（八）項所規定的執法監督方式，由市場監（jiān）督管（guǎn）理部門內（nèi）設的各業務（wù）機構和法製機（jī）構單獨或者共同實施。

本規定第七條第（九）項所規定（dìng）的執法監督（dū）方式，由市場監（jiān）督管理部門（mén）法製機構實施。

第九條  市（shì）場監督管理部門（mén）主要針對下列事項開展專項執法檢查：

（一）法律、法規、規章、行政規範性文件的執行情況；

（二）重要執法製（zhì）度的實施情況；

（三）行政執（zhí）法中具有普遍性的熱點、難點、重點問題；

（四）上級機關和（hé）有關部門交（jiāo）辦、轉辦、移送的執法事項；

（五）社會公眾反映強烈的執法事項；

（六）其他需要開展專項（xiàng）執法檢查的事（shì）項。

 市場監（jiān）督管理部門（mén）應當加強對專（zhuān）項執法檢查的統籌安排，統（tǒng）一製（zhì）定專項執法檢查計（jì）劃（huá），合理確定（dìng）專項執法檢查事項。

第十條  市場監督管理部門（mén）主要針對下列事項開（kāi）展執法評議考核：

（一）執法主體是否合法；

（二）執法行為是否規範；

（三）執法（fǎ）製度是否健全；

（四）執法效果是否良好；

（五）其他需要評議的事項。

市場監督管理部門開展執法評議考核，應（yīng）當確定執法評（píng）議考核的範圍和重點，加強評議考（kǎo）核結果運用，落實評議考核獎懲措施。

第十一條  市場監督管理部門主要針對下（xià）列事項開展行政處罰案卷評（píng）查（chá）：

（一）實施行政（zhèng）處罰的主體是（shì）否合法；

（二）認定的事實（shí）是否清楚，證據是否確鑿；

（三）適用法律依據（jù）是否準確； 

（四）程序是否合法；  

（五）自由裁（cái）量權運用是否適當；

（六）涉嫌犯罪的案件是否移送司法機關；

（七）案卷的製（zhì）作、管（guǎn）理是否規範；

（八）需要評查的其他事項（xiàng）。

市場監督管理部門主要針（zhēn）對下列事項開展行政許可案卷評查：

（一）實施行政許（xǔ）可的主體是否合法；

（二）行政許可項目（mù）是否（fǒu）有法（fǎ）律、法（fǎ）規、規章依據；

（三）申請材料是否齊全、是否符合法定（dìng）形式（shì）；

（四）實質審查是否符合（hé）法定要求；

（五）適用法律依據是否準確；

（六）程序是否合法（fǎ）；

（七）案卷的製作、管理是否規範；

（八）需要評查的其（qí）他（tā）事項。

市場監督管理部門對其他行（háng）政執（zhí）法案卷的評查事項，參照前（qián）款規（guī）定執行（háng）。

第十二條  市場監督（dū）管理部門應當根據法治（zhì）政府建設的部署（shǔ）和要求，對本級和下級市場監（jiān）督管（guǎn）理部門法治建設情況進行評價。

法治市場監督管理建設評價辦法、指（zhǐ）標體係和評分標準由國家市（shì）場監督管理總局另行（háng）製定。

第十三條  市場監督管理（lǐ）部（bù）門在開展執法監督時，可以采（cǎi）取下列措施：

（一（yī））查閱、複製、調取行政執法（fǎ）案卷和其他有關材料；

（二）詢問行政執法人員、行政（zhèng）相對（duì）人和（hé）其（qí）他相關人員；

（三）召開座（zuò）談會、論證會（huì），開展問卷調查，組織第三方評估；

（四）現場檢查、網（wǎng）上檢查、查看執法業務管理係統；  

（五）走（zǒu）訪、回訪、暗訪；  

（六）依法可以采取的（de）其他措施。

第十四（sì）條  下級市場（chǎng）監督管理部門應當及時向上級市場監（jiān）督管理部門報送開展（zhǎn）執法監（jiān）督工作的情（qíng）況及相關數據。

上級市場監督管理部門可（kě）以根（gēn）據工作需要，要求下級市場監督管理部門報送（sòng）開展執法監督工作的情況及相關數據（jù）。

各級市場監督管理部門應當加強執法監督的信息化（huà）建設，實現執法監督信息（xī）的互通和共享。

第十五條  市場監督管（guǎn）理部門應當對開展執法監督的情況及時（shí）進行匯總、分析。相（xiàng）關執法監督情況經（jīng）本級市（shì）場監督管理部門（mén）負責人批準後，可以（yǐ）在適當範圍（wéi）內通報。

第十六條  上級市場監（jiān）督管理部門在執法監督工作中發現下級市場監督管理部門在履行法定執法職責中存在（zài）突（tū）出問題的，經本（běn）級市場監督管理部門負責人批準，可以約談下級市場監督管理部門負責人。

第十七條  市場監督管理部門發現（xiàn）本部門所屬機構、派出機構和執法人員存在不履行、違法履行或（huò）者不當履行法定職責情形的，應當及時予（yǔ）以糾正。    

第十八條  上級（jí）市場監督管理部門發現下級市場（chǎng）監督管（guǎn）理部門及其執法人員可能（néng）存（cún）在不履行、違法履行或者不（bú）當履行法定職責情形的，經本級市場監督管理部門負責人批準，可（kě）以發出執法監督通知書，要求提供相關材料或者情況說明。

下級市場監督管理部門收到執法監督通知書後，應當於十個工作日內提供相關材（cái）料（liào）或者情況說（shuō）明。

第十九條（tiáo）  上級市場監督管理部門發（fā）出執法監督通知書後，經過（guò）調查核實，認為下級市場監督管理部門及其（qí）執法人員存在（zài）不履行、違法履行或者（zhě）不當履行法定職責（zé）情形的，經本級市場監（jiān）督管理部門負責（zé）人批準，可以發（fā）出執法（fǎ）監督決定書，要求下級市場監督管（guǎn）理部門限期糾正；必要時可以直接糾正。  

下級市場監督管理部門應當在（zài）執法監督決定書規定的期限內糾正相關（guān）行為，並於糾正後十個工作日內（nèi）向上級市場監督管理部門報告糾正情況。

第二十條  下級市場監督管理部門對執（zhí）法監（jiān）督決定有異議的，可以在五個工作日內（nèi）申請複（fù）查，上級市（shì）場（chǎng）監督管（guǎn）理部門應（yīng）當自收到申請之日起十個工作（zuò）日（rì）內予以複查並答複。

第二十一條  上級市場監督（dū）管理部門發現下級市（shì）場監督管理部門（mén）行政執法工作中存在普遍性問（wèn）題或（huò）者區域性風險，經本級市場監督管理部門負責人批準，可以向下級市場監督管理部門發出執法監督（dū）意（yì）見（jiàn）書，提（tí）出完善製度（dù）或者改（gǎi）進（jìn）工作（zuò）的要求。  

下級市場監督管（guǎn）理部門應當在規定期限內將（jiāng）有關情況報告上級市場監督管理（lǐ）部（bù）門。

第二十二條  下級市場監督管理部門不執行執法監（jiān）督通知書、決定書或者意見書的，上（shàng）級市場監督管理部門可（kě）以責令改正、通報批（pī）評，並可以建議有權（quán）機關（guān）對負有責任的主管人員和相關責任人員予以批評教育、調離執法崗位或者處分。 

第二十三條  市（shì）場監督管理部門在執法監督中，發現存在不履行、違法履行（háng）或者不當履行法定職責情形需要追責問責的，應當根據（jù）有關規定處理。

第二十四條  市場監督管理部（bù）門應當建立執法容錯機製，明確履職標準，完善盡職（zhí）免責辦法。

第二十五條  藥品監督（dū）管理部門和知識產權行政部門實施執法監督，適用本規（guī）定。 

第二十六條  本規定（dìng）自2020年4月1日起施行。2004年1月18日原國家質量監督（dū）檢驗檢疫總局令第59號公布的（de）《質量監督檢驗檢疫行政執法監（jiān）督與行政執法（fǎ）過（guò）錯責任追（zhuī）究辦法》和2015年9月15日原國家工商行政管理總局令第78號公布（bù）的（de）《工商（shāng）行政管（guǎn）理機關執法監督規定（dìng）》同時廢止。