蘇市監認證〔2022〕330號

各（gè）設區市市場監管局，各相關認證機構：

為進一步規範認證市場（chǎng）秩序，提升自願性認證活動合規（guī）性和有（yǒu）效性，根據《市場監（jiān）管總局（jú）辦公廳關於開（kāi）展2022年認證從（cóng）業機構“雙隨機、一公開”檢查（chá）的通知》（國市（shì）監認證函〔2022〕471號）要（yào）求，省局於2022年5月至10月組織開展了自願性認證獲證組織監督檢查。現將有關情況通報如下：

1. 總體情況

本次自願性認證檢查對象由總局統一抽取，包括150家獲證組織，涉（shè）及18家認證機構和（hé）150張認證證（zhèng）書。現（xiàn）場檢查重點關注認證人員（yuán）應到現場而未到現場、偽造認證檔案、未對關鍵過程和企業（yè）生產經營（yíng）場所進行審（shěn）核、未按照認（rèn）證規則要求開展監督審核、減少審核（hé）人日數、遠程（chéng）審核不規範等行為。

因部分（fèn）獲證（zhèng）組織停產停業或搬遷，實際現場檢查144家，全省累計出動檢查人員352人次，發現問題234個，涉及獲證組織96家，占比64%；涉及（jí）認（rèn）證機構17家，其中因（yīn）涉嫌（xián）減少遺漏認證程序需（xū）進一步（bù）調查處理的機構6家，占比33.3%；存在一般問題的機構11家，占（zhàn）比61.1%；檢查未發現問題的（de）機構1家，占比5.6%。

二、檢查發現的主要問題（tí）

認（rèn）證機構存在的主要問題：一是認證合（hé）同（tóng）不規範。合同中規定的管理體係覆蓋人數與企業實際人數不一致；未明確管理（lǐ）體係具體覆蓋人數；合同未簽字或蓋章。二是審核計劃（huá）不規範。審（shěn）核計劃上（shàng）認證審核人員信息不全（注冊號、專業代（dài）碼）；上報的審核計劃與實際現場審核時間、審核（hé）人員不一致。三是現場審（shěn）核不充分。未有效覆蓋企業關鍵生產（chǎn）場地或經營活動；未能識別企業管理文件與實際（jì）運行不符的情況；未（wèi）覆蓋企業危險廢物處置情況；未對（duì）不符合項糾正整改（gǎi）措施進行有效驗收。四（sì）是遠程審核不規範。未能提供（gòng）有效的遠程審核相關佐證材料（審核計劃、審（shěn）核報告、審核過程音（yīn）視頻資（zī）料等）。五是證後監督力度不夠。部分企（qǐ）業已（yǐ）處於停（tíng）產或關停狀態，但其認證證書狀態仍然有效（xiào）；部分認證機構監（jiān）督審核時間間隔超（chāo）過認（rèn）證規則規定的時間（12個月）。六是認證證書信息不準（zhǔn）確。認證證書上認證覆蓋範圍描述與企業營業執照或實際情況不一致；認證證書上企業注（zhù）冊地址與實際地址不一致。

獲證組織存在的主要問題：一是個別企業實際經營地址與注冊地址不一致，未（wèi）聯係認證機構做（zuò）好認證證書信息變更。二是管理體係成文信息不（bú）完善。相關法律法規清單更新不及時（環境管理體係涉及的大氣汙染法、環境保護法等）；管理手冊內容與（yǔ）企（qǐ）業實際情況不符（fú）；缺少審批人簽字、關鍵過程工藝流程圖。三是管理體係運行不（bú）到位。未能提供生產記錄、員工培訓等台賬資（zī）料。四是內審、管理評審不到位。內審檢查表中缺少審核（hé）記錄；管理評審缺少不符合（hé）項整改情況、供應商（shāng）評價等內容。五是其他問題。壓力表、卡尺、磅秤（chèng）等計量器具未按期檢定校準（zhǔn）；對計量器具、特種設備（bèi）未建立相關台賬。

三、後續處（chù）理措施

經檢查發現，上海慧博認證有（yǒu）限公司涉（shè）嫌（xián）未（wèi）核實企業環評情況，中宸聯合（北京）認證有限公司涉嫌（xián）現場審核未覆蓋企業外包過程，江蘇微標標準認證有限公司涉嫌現場審核（hé）未覆蓋企業主要經營項目，上海格迪認證有（yǒu）限公司和天佑（yòu）唯薩爾認證（上海）有限公司涉嫌未按規則（zé）要求開展監督審核，上海韋爾奇認證有（yǒu）限公司涉嫌所發認證證書（shū）信息與獲證組織注冊（cè）和運（yùn）營地址不一致。依據《中（zhōng）華（huá）人民（mín）共和國認證認可條例（lì）》、《認證機構管理辦法》等法規規章，獲證組織所在地市場監管部門正對上述違法違規問題線索進一步調查處理。

對在認證活（huó）動中存在不規（guī）範行（háng）為的南京中環認證有限公司（sī）、中慈國際（jì）認證有（yǒu）限公司、國恒認證（zhèng）檢測（廣東）有限公司、中鑫（xīn）國（guó）際認證（江蘇）有限公司、中（zhōng）標興業（北京）認證有限公司、上海麟信（xìn）認（rèn）證服務有限公司、中節認證有限公司、國（guó）家廣播（bō）電視總局廣（guǎng）播電視規（guī）劃院、世財（cái）認（rèn）證（zhèng）（天津）有限公司、歐星檢驗認證（上（shàng）海）有限公司、佩裏約翰遜（xùn）認證（上海）有限公司等11家（jiā）機構，由獲證組織所在地市場監管部（bù）門責令其（qí）限（xiàn）期整改。

需整（zhěng）改的認證機構，要（yào）高度重視並製定整改計劃，紮實開展問題整（zhěng）改；對獲證組織存在的問題，相（xiàng）關機構要督促其配合整改，如不及（jí）時整改或整改不（bú）到位的，應按照（zhào）《認證機構管（guǎn）理辦法》相關規定暫停其使用直至（zhì）撤銷認證證書。各相關認證機構要將整改情況報送獲證（zhèng）組織所在地市場監管部門。省局將跟進了解相關（guān）案件（jiàn）辦理（lǐ）和問題整改情（qíng）況，確保問題整改到位、有效閉環。

江蘇省市場監督管理局

2022年11月22日