根據JJF1069-2012《法定計量檢定機構考核規範》考核要求，法定計量檢定機構(以下簡稱“機構”)需定期開展內審工作，用來驗證機構運作持續符合管理體係和規範要求。

一、內審的目的

內（nèi）審的（de）目的是驗證管理體係的運行（háng）和檢定、校（xiào）準及檢（jiǎn）測活動是否符合相關法律法規、JJF1069-2012、本機構管理體係、相關計量技術規範要求，以及管理體（tǐ）係是否有效實施和保持。

二（èr）、內審主要工作

    內審主要工作包含內審（shěn）策劃、製定內審計劃（huá）、內審（shěn）的（de）實施、糾正和糾正（zhèng）/預防措施以及其實施情況的驗證和內審報（bào）告的（de）撰（zhuàn）寫等。    

三、內審過程

內（nèi）審過程（chéng）主要有:質量負責人策劃內審、製定內審計劃、內審組實施內審、被審核（hé）部門製定糾正和糾正（zhèng）/預防措（cuò）施及（jí）其實施情（qíng）況的驗證、內（nèi）審組撰（zhuàn）寫內審報告等過程。下麵以某（mǒu）檢定機構進行的一次完（wán）整的內審過程舉例說明。

1.內審策劃

內審策劃一般應由機構（gòu）的（de）質量負（fù）責（zé）人組織（zhī），內審的周（zhōu）期（qī）通常不超過12個月（yuè），重要考核、檢查前可適當安排內（nèi）審工作。內審策劃應考慮:檢定、校準和校測過程或活動的重要性，如對人員、設施環境、計量標（biāo）準及設備、質（zhì）量控製、技術記錄、證書報告等應重（chóng）點（diǎn）關注；影（yǐng）響（xiǎng）機構和所從事活動的變化，如（rú）政策變化、客戶及要（yào）求變（biàn）化、技術規範變化（huà）、資源和能力變化等；以往的審（shěn）核結（jié）果，如以往內審或外部評審發現不符合項較多的部門或（huò）相關過程或活動，以及重（chóng）複出現不符合項（xiàng）的條款、管理職（zhí）責（zé）落實交叉的部（bù）門或崗位等。

2.製定內審計劃

由機構質量（liàng）負責人按照內審策劃製定內審計劃，要求覆蓋管理體係的全部要素（sù）和活動，內審計劃（huá）需明確以下（xià）幾點:

(1)內審的依據（jù）

機構現行有效的管（guǎn）理（lǐ）體係文件、考核規範、相關計量技術（shù）規範等。

(2)內審（shěn）的目的

確保檢（jiǎn）定機構管理體係持續有效運（yùn）行（háng），確（què）保（bǎo）檢定工作的質量，為持續改進管理體係提供（gòng）依據。

(3)內審的時間

安排各（gè）組的（de）具（jù）體內審時間。

(4)確定內審組

內審要求覆蓋全要素、全過程，並（bìng）分組進行，如管理層、檢測室、辦公室、質量技術室、儀器收發室等。內審（shěn）人員應（yīng）為經培訓合格的內審員，內審員應獨立於（yú）被審核部（bù）門，並（bìng）指派一（yī）名內（nèi）審員擔任（rèn）組長，組織內審工作。

3.內審的實施

召開內審首次會議，宣布內審分工，按照內審計劃開展現場審核並做好內審記錄、留存見證（zhèng）材料。內（nèi）審員通過（guò）查看文件、記錄和實（shí）驗室等完成內審，如:

(1)文件的編製（zhì）、修訂、發放、回（huí）收與銷毀等是否符合管理體係中文件控製的要求。

(2)原始記（jì）錄、結果報告、質量記錄以（yǐ）及委托測試單是否符合管理體係中記錄控製（zhì）要求。

(3)環（huán）境條（tiáo）件是否（fǒu）符合（hé）《實驗室管理程（chéng）序》的要求。

(4)測量設備量值溯源、采標管理、修正因（yīn）子更換和使用、儀器（qì）設（shè）備的維（wéi）修和封（fēng）存是否（fǒu）符合管理體係中設（shè）備管理的要求。

(5)計量標準文件集，包括計量標準履曆書、計（jì）量標準考核證書、技術報告、操作程序、規程及更換、穩定性考核記錄、測量重複性考核記錄是否（fǒu）符合管理體係中計（jì）量標準管（guǎn）理的（de）要求。

(6)期（qī）間核查（chá）的方法、實施（shī）、結果以及記錄的形成和保管是否符合管理體係中期間核查（chá）的要求。

(7)方法的選擇、確（què）認（rèn），是（shì）否符合管理體（tǐ）係中方法確認的要求。

(8)檢定樣品的接收、流轉、存放、物品標（biāo）識是否符合（hé）管理體（tǐ）係中樣品管理的要求。

(9)檢定過（guò）程、結果、數據分析、計量比對和能力驗證的實施是否符合管理體（tǐ）係中檢定結果控製的（de）要求。

(10)儀器設備（bèi）和服務、供應品的采購是否符合管理體係中供應品采購的要求。

(11)顧客投訴處理是否符合（hé）管理體（tǐ）係中顧客滿（mǎn）意和投訴的要求。

 (12)不符合工作的（de）控製、預防和糾正措施是否符合管理體係中對其（qí）的要求。

4.糾正及糾正/預防措施

作為內審核心的一部分，各部門應當按照內審發現的問題，結合管理體係要求盡快進行糾正，分析原因，必要時製定糾正措施（shī）或預（yù）防措施並（bìng）加以實施，並提供相應的驗證證明材（cái）料。

5.編（biān）寫內審報告（gào）

內審組根據內審實施過程、被審核（hé）部門的（de）糾正（zhèng）及糾正/預防措施及其實（shí）施（shī）情況編製（zhì）內審報告，報告應包括:(1)內審依（yī）據；(2)內審時間、審核範圍、審核（hé）目的（de）；(3)審核人員和被審（shěn）核部門；(4)發現的問（wèn）題、原因分析、糾正措施；(5)涉及（jí）管理體係的問題及改進（jìn）意見，交予（yǔ）管理（lǐ）評審會議評審。

作為內審工作的一個總結，內審報告需（xū）覆蓋全麵，記（jì）錄不符合項及糾正措施，還需對糾正措（cuò）施進行驗證和報告，以利於（yú）體係（xì）的持續改進（jìn），促進檢定工作的嚴謹和高質量完成。    

四、內審注意事項

1.原始記錄的審核

記錄應保持其原始（shǐ）性，不可以重新抄寫和複印，更不可以在過程結束後進行（háng）修（xiū）飾；填寫記錄出現筆誤後（hòu），不（bú）能（néng）胡亂塗抹（mò），在需修改處杠改，空白處填寫正確數字並簽上修改人的名字。

2.空白（bái）欄的填寫

質量記（jì）錄需要（yào）按（àn）實際填（tián）寫，如無（wú）內容可填，可以（yǐ）在空白欄內畫（huà）斜線，表明記錄者已經完成了這一欄的記錄。

3.簽名的書寫

記錄中會涉及各種類型的簽名，有（yǒu）原始記錄中的簽名、杠改簽名；有證（zhèng）書製作、審核、批準的簽名；有文件編製（zhì）、審核、批準的簽名（míng）；有完成過程中形成（chéng）的質量記錄簽名等。內審員需根據相關要求，查看是否按照體係文件中的簽字（zì）授權人批準領域執行，且應（yīng）與授（shòu）權人簽字識別一致。

4.標準器和配套設備的管理

標準器（qì）和配套設（shè）備（bèi）的彩標信息需填寫完（wán）整，注（zhù）意是否在（zài）有效期內使用（yòng），標準器和配套設備的量值溯源記錄是否完整準確，標準器的修正（zhèng）值是否（fǒu）為最新版本等。

5.內審結果的處理

對於內審的不符合項要製定糾正或糾正/預防措施。糾正/預防（fáng）措（cuò）施的製定應盡可能全麵，機構選擇並實施（shī）最（zuì）可能（néng）消除問題和防止問題再次發生的措施，待受審部門整改完成再次審核是否符合（hé）要求，應當對糾正措施進行監控，確（què）保它的有效性。

6.內審員的培訓和要求

檢定機構應開展針對性、係統的培訓來提高內（nèi）審員的能力。內審員則應（yīng）熟（shú）悉考核規範和管理體係文件，熟悉內審的（de）流程和技巧，具備相應的專業技術（shù）能力（lì）。    

五、結語

內（nèi）審工作對計量檢定機構工作質量提升起著很大的促進作用，因此有（yǒu）效（xiào）的內審工作是（shì）很（hěn）有（yǒu）意義的。一次高質量的（de）內審（shěn），既（jì）可確（què）保管理體係的持續有效運行，又可以促進機構的管理（lǐ），提高檢定工作的質量。

本文刊發於《中國計量》雜誌2020年第6期