作者簡介（jiè）————

陳（chén）踐，北京（jīng）市計量檢測科學研究院高級工程師，曾任北京市計量檢測科學研究院副總工，從事電學計量（liàng）工作16年，科研和技術管理工作15年，並從事質量管理工（gōng）作多年，現在（zài）北京市計量檢測科學研究院質（zhì）量部從事質（zhì）量管理工作。曾作（zuò）為CNAS認（rèn）可評審員參加實驗（yàn）室（shì）認可（kě）評審，現為國家資質認定評審員、省級計量標準考評員（yuán）、省級法定計量檢定機構考評員（yuán），常年作為考評組長組織、參加資質認定、法定計（jì）量（liàng）檢（jiǎn）定機構考核及計量標準考（kǎo）核。

審核是指為獲得證據並對其進行評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的係統的、獨立的並形成文件的過程。法定計量檢定（dìng）機構實施的內部審核（以下簡（jiǎn）稱“內審（shěn）”）是由機構組（zǔ）織進行，以驗證管理體（tǐ）係的運行和檢定（dìng）、校準和檢測活動是（shì）否符合相關法律法（fǎ）規（guī）、JJF1069《法定計量檢定機構考核規範》、本機構管理體係、相關計量技術規範要求，以及管理體係（xì）是否有（yǒu）效實施和保持的活動。內審對於確認管理（lǐ）體係的有效性，推動管理體（tǐ）係（xì）持（chí）續（xù）改進發揮著重要作用。

一、JJF1069考核涉及內審常見的問題

1.內審未覆蓋管理體係全部要素。如在製（zhì）定內審方案、計劃和實施內審時，沒（méi）有覆蓋（gài）管理體係的全（quán）部要素和活動，及未審核管理層、質（zhì）量目標、管理評審、服（fú）務和供應品采購等。

2.管（guǎn）理體係文件對內審員的要求不明確。如缺少內審員培訓、能力和資質的要求，有的機構未對內審人（rén）員進行（háng）授權等。

3.內審員的培（péi）訓不完善（shàn）。如缺（quē）少有針對性、係統的培訓，內審員對考核規範、管理體係文件關於內審的要求不熟（shú）悉，內審（shěn）技巧的掌握不熟練等。

4.沒有將內部（bù）審核形成完（wán）整（zhěng）報告作為管（guǎn）理評審的輸入。如內審完成的時間節點不準確，沒有形成完整的（de）內部（bù）審核報告並（bìng）提交管理評審討論等。

5.內審發現的問題及糾正沒有關閉，缺少不（bú）符合工作驗證材料。

二（èr）、內（nèi）審存（cún）在問題原因分析

1.對內部審核（hé）的認識不到位。內審工作不是例行公事，內審的作用在於確認管理體係和檢定、校準和檢測活動的有效性，一個完善、有效的內審活動可以有效（xiào）推動管理體係持續改（gǎi）進（jìn）。

2.內（nèi）審（shěn）管理程序對內審的要（yào）求和流程不完善。程序（xù）對內審目的、範圍、職責（zé）、審核步（bù）驟、審核記錄、審核（hé）結果跟蹤驗證、審核報告等審核活動的要求不明確、不完善，缺少操作性。

3.內審策劃不充分。形成的內審方案不完善、計劃不（bú）具體，沒有考慮到覆蓋體（tǐ）係運行的全部要素（sù）和活動（JJF1069要求），沒有明確內審員的具體分（fèn）工。

4.內審（shěn）員的資格確定、培訓（xùn）不完善。內審員缺少相應的專業技術能力，有的（de）機構（gòu）的內審人員技術能力不能覆蓋審核的專業領域；而內審員培訓不完善既是內審存在（zài）的問題，也是內審產生相關問題的重要（yào）因素之一。

三、內審的要求

內審（shěn）的（de）目的是（shì）驗證管理體係（xì）的運行（háng）和檢定、校準和（hé）檢測活動是否符合相關法律法規（guī）、JJF1069考核規範、本機構管理體係、相關計量技術規範要求（qiú），以及管理體係是否有效實施和保持，主（zhǔ）要審核管理體係的符（fú）合性。在實施內審前應（yīng）對內審活動進行策劃，製定完（wán）善的方案，形成具體計（jì）劃；參與內部審核的人員應經過培訓並具備相應的專業技術能力和資格；內審的結（jié）果應作為管理評審（shěn）的輸入，以評審管（guǎn）理體係有（yǒu）效（xiào）性。

四、如何（hé）做好內審工作

1.做好內審策劃

內審一般應由機構的質（zhì）量負（fù）責人組織，內審策劃應考慮:

(1)檢定（dìng）、校（xiào）準和檢測過程或活動的（de）重要性，如對人員、設施環境、計量標準及設備、質量控製、技術記錄（lù）、證書報告等應重點關注。

(2)影（yǐng）響機構和所從事活動的變化（huà），如政（zhèng）策變化、客戶及要（yào）求變化、技術規範變（biàn）化、資源和能力變化等。

(3)以往的審核結果，如以往內審（shěn）或外部評審發現不符（fú）合項較多（duō）的（de）部門或相關過程或活動（dòng）及重複（fù）出現不符合的（de）條款、管理職責落實較差的部（bù）門或崗位等。

2.製定完善的內審方案

根據內審策劃（huá）的結果形成內審方案：

(1)確定審核的目（mù）標、審核依據、審核範（fàn）圍，並確保質量管理體係（xì）的每一個要（yào）素在內審周期內都能檢查到（dào）。

(2)當機構新建質量管理體係，或外部政策環境、考核規範等發生較大變（biàn）化時，應考慮對質（zhì）量管理體（tǐ）係的符合性進行審核。

(3)內審方案可以（yǐ）以年度計劃的（de）形式提出，並應由機構質量負（fù）責人批準。

(4)內（nèi）審可以一（yī）次或多（duō）次進（jìn）行，對一些規模較大的機構，為了不占用過多的資源，可以在內審周期內分別對不同的部門和實（shí）驗室進行審核。

(5)內審的周期一般不超過12個月（yuè）。

3.做好內審實（shí）施計劃

內審實施計劃規定了內審的具體（tǐ）要求（qiú）：

(1)確定內審組長和內審組的組成、內審的時間安排、內審（shěn）組分工等。

(2)確定符合要求的內審人員。內審人員是決定內審（shěn）質量（liàng）的重要因素，由於內審要審核相應的檢定、校準和檢測活動（dòng），因此在（zài）確定內審員或組成（chéng）內審組時（shí），應保證人員具（jù）備一定的專業技術經驗，可以（yǐ）對相關的檢定、校準和檢測活動的符合性做出技術判斷。

(3)內審計劃應提前予以發布，以便內審員和受審核方有時間提前做（zuò）好審核準備工作（zuò）。

4.按照計劃實（shí）施內（nèi）審

(1)內審（shěn）員根據內審（shěn）實施計劃製定審核檢查表，檢查表的內容應包括審核對象、審核內容（róng）、審核方法和時間安排等。

(2)審核可采用縱向審核結合橫向審核的方式。對實驗室可采用縱向（xiàng）審核方式，如從客戶委托直到出具證書的整個過程進行審核；對縱向審核沒有覆蓋的要素（sù）可采用橫向審核予以補充。

(3)應注意對內審（shěn）提出（chū）的不符合（hé）項所進行的糾正或製定（dìng）的糾正措施等實施情況進（jìn）行驗證，並提供相應的驗證證明材料。

(4)實施內（nèi）審通常可按照圖1所示的流程進行（háng）。

5.做好（hǎo）內審員培訓

內審員應熟悉（xī）JJF1069考核（hé）規範、本單位質量管（guǎn）理體係的（de）要求，熟悉審核的流程和技（jì）巧，並應了解ISO/IEC 17025等國際（jì）標準，因為JJF1069也是建立在ISO/IEC 17025國際標準的基（jī）礎（chǔ）之（zhī）上。因此，應加（jiā）強對內審員的培訓，製定有針對性的培訓計劃，並（bìng）予以實施。

五、結束語

內審是評價和推進管理體係有效運行和持續改進的重要手段，法定計（jì）量檢（jiǎn）定機構和授權的技術機構（gòu）必（bì）須重視內審工作，認真開（kāi）展內部審核，以有效提升質量管理水平，保證計量檢定、校準和檢測結果的準確可靠。（（本文刊發於《中國計（jì）量（liàng）》雜誌2019年第2期 作者：北京市計量檢測科學研究院 陳踐））